---

自资管新规发布以来，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会）对私募股权基金管理人的高管任职审核要求越来越严格，尤其是对投资总监和风控总监更侧重实质性审查。笔者结合协会新反馈意见和项目经验，梳理高管任职所需的必要条件，为申请机构申请私募股权基金管理人登记提供参考和建议。

根据目前私募基金管理人分类来说，主要分为私募证券备案，以及私募股权备案
申请私募基金管理人备案的条件
首先从注册以及实缴资金方面，条件一：注册资金不得低于1000W，实缴注册资本为注册资金25%以上；
出资人出资能力证明:1.自然人出资人的出资能力证明包括：固定资产（应提供非首套房屋产权证明或其他固定资产价值评估材料）、银行账户存款或理财产品（应提供近半年银行流水单据或金融资产证明）等其他资产证明。
2.非自然人出资人的出资能力证明如为经营性收入，应结合成立时间、实际业务情况、营收情况等论述收入来源合理与合法性，并提供审计报告等证明材料。
3.出资能力证明材料应说明相应资产、资金合法来源，并提交相关证明材料。
条件二：具备实际经营办公场地，并且能提供场地租赁凭证
私募基金管理人公司员工：
具备5-6名人员，包括私募基金公司法人、高管、风控、投资经理以及行政财务等，其中高管风控和投资经理必须具备基金从业资格证书和金融业工作经营；
私募证券申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。

---